خدمات قابل ارائه توسط مشاور سرمایه‌گذاری و شرایط

خدمات مشاوره ای شرکت سبدگردان سرآمد بازار از طریق اخذ مجوز فعالیت مشاور سرمایه‌گذاری از سازمان بورس و اوراق بهادار ارائه می گردد. این شرکت خدمات مشاوره ای خود را از طریق مدیران و مشاوران و تحلیل گران شرکت که دارای گواهینامه های حرفه ای بازار سرمایه و سوابق و تجارب کاری در بازار سرمایه هستند، به صورت آنلاین و حضوری به مخاطبانش ارائه می نماید.

  • توصیه به خرید، فروش یا نگهداری اوراق بهادار
  • اظهارنظر راجع به روند قیمت،عرضه و تقاضای اوراق بهادار در آینده
  • اظهارنظر راجع به ارزش (قیمت گذاری) اوراق بهادار
  • مشاوره در زمینه مدیریت ریسک
  • مشاوره در زمینه ادغام، تملک، تغییر و تجدید ساختار سازمانی و مالی شرکتها
  • مشاوره در زمینه طراحی و تشکیل نهادهای مالی
  • پذیرش سمت در صندوقهای سرمایه‌گذاری به استثنای سمت مدیریت
  • برگزاری دوره های آموزشی تخصصی بازار سرمایه

حدود مسئولیت طرفین

مسئولیت هر یک از طرفین قرارداد در خصوص اطلاعات و مستندات ارائه شده جهت انجام مراحل قانونی انتشار و عرضۀ اوراق بهادار به شرح زیر است:

  • مشتری مسئولیت صحت و کامل بودن اطلاعات و مستنداتی که ارائه می‌نماید را بر عهده دارد.
  • مشاور مسئولیت اظهارنظرهایی که در گزارش‌ها و سایر مستندات موضوع این قرارداد ارائه می‌نماید را بر عهده دارد.
  • چنانچه در جریان انجام موضوع این قرارداد از خدمات سایر اشخاص، اعم از حسابرسان، کارشناسان فنی و رسمی یا مشاوران حقوقی استفاده گردد، اشخاص یاد شده در قبال اظهارنظر ارائه شدۀ خود، در حدود مقررات مربوطه مسئولیت خواهند داشت. با این حال مسئولیت استفاده و استناد به این اظهار نظرها به تناسب به‌کارگیری، بر عهدۀ استنادکننده خواهد بود.

تعهدات مشاور

تعهدات مشاور در قبال مشتری در چارچوب موضوع این قرارداد ارائه خدماتی به شرح زیر است:

  • ارائه پیشنهاد در مورد ترکیب کلی سبد اوراق بهادار مشتری با ذکر درصد سرمایه‌گذاری در هر یک از انواع اوراق بهادار و دلایل انتخاب هر یک شامل شرحی از چشم‌انداز اقتصادی آن.
  • ارائه گزارش‌های موردی از وضعیت صنایع و شرکت‌های خاص موردنظر مشتری و به درخواست وی
  • ارائه گزارش‌های ادواری ماهانه از عملکرد سبد اوراق بهادار مشتری
  • ارائه پیشنهادهای اصلاحی جهت تغییر سبد اوراق بهادار مشتری در بازه‌های زمانی معین (ماهانه) یا به تشخیص مشاور، حسب درخواست مشتری
  • ارائه سیگنال‌های خریدوفروش در مورد سهام خاص موردنظر مشتری در بازه‌‌های زمانی معین و توافق‌شده بین مشاور و مشتری
  • ارائه گزارش‌های ارزشیابی سهام خاص به درخواست مشتری
  • مشاوره و ارائه راهنمایی‌های لازم جهت آشنایی مشتری با قوانین و مقررات فعالیت در بازار اوراق بهادار جمهوری اسلامی ایران
  • مشاوره در ارزشگذاری بلوک­های معاملاتی و مساعدت در انجام معامله آنها در صورت تمایل مشتریتعهدات مشاور:تعهدات مشاور در قبال مشتری در چارچوب موضوع این قرارداد ارائه خدماتی به شرح زیر است:
    • ارائه پیشنهاد در مورد ترکیب کلی سبد اوراق بهادار مشتری با ذکر درصد سرمایه‌گذاری در هر یک از انواع اوراق بهادار و دلایل انتخاب هر یک شامل شرحی از چشم‌انداز اقتصادی آن.
    • ارائه گزارش‌های موردی از وضعیت صنایع و شرکت‌های خاص موردنظر مشتری و به درخواست وی
    • ارائه گزارش‌های ادواری ماهانه از عملکرد سبد اوراق بهادار مشتری
    • ارائه پیشنهادهای اصلاحی جهت تغییر سبد اوراق بهادار مشتری در بازه‌های زمانی معین (ماهانه) یا به تشخیص مشاور، حسب درخواست مشتری
    • ارائه سیگنال‌های خریدوفروش در مورد سهام خاص موردنظر مشتری در بازه‌‌های زمانی معین و توافق‌شده بین مشاور و مشتری
    • ارائه گزارش‌های ارزشیابی سهام خاص به درخواست مشتری
    • مشاوره و ارائه راهنمایی‌های لازم جهت آشنایی مشتری با قوانین و مقررات فعالیت در بازار اوراق بهادار جمهوری اسلامی ایران
    • مشاوره در ارزشگذاری بلوک­های معاملاتی و مساعدت در انجام معامله آنها در صورت تمایل مشتری

نحوه محاسبه ی کارمزد خدمات

  • کلیه کارمزدهای خدمات بر اساس توافقات انجام‌شده با مشتریان و در چارچوب مصوبات سازمان بورس و اوراق بهادار محاسبه خواهد گردید.

نوع اوراق بهادار یا دارایی های سرمایه ای که مشاور سرمایه‌گذاری درباره آنها مشاوره می دهد

  • هر نوع ورقه بهاداری که طبق قانون بازار سرمایه قابل معامله در بازارهای بورس و فرابورس می باشد
  • هرگونه اوراق بهادار ثبت شده نزد سازمان به جز سهام شرکت های سهامی خاص

منابع و روش هایی که برای تجزیه و تحلیل و ارزشیابی اوراق بهادار و ناشرین اوراق بهادار یا پیش بینی روند قیمت یا عرضه و تقاضای اوراق بهاداراستفاده می گردد

مشاوره سرمایه‌گذاری بر مبنای تحلیل تکنیکال و بنیادی صورت می‌گیرد.

تحلیل تکنیکال بر پایه تغییرات قیمت‌های گذشته به‌منظور پیش‌بینی تغییرات آتی قیمت‌ها انجام می‌شود و تحلیل بنیادی نیز بر مبنای تمام فاکتورهای تأثیرگذار بر ارزش دارایی، مانند فاکتورهای اقتصاد کلان و فاکتورهای مخصوص به شرکت مانند مدیریت یا وضعیت مالی شرکت، در نظر گرفته می‌شوند.

منابع و اطلاعات استفاده ‌شده در مشاور سرمایه‌گذاری شامل سایت‌ های معتبر و منابع آنلاین و چاپ ‌شده ازجمله خبرگزاری ‌ها، روزنامه ‌ها، منابع علمی معتبر، سایت ‌های تحلیل و اطلاعات منتشر شده شرکت ‌ها و غیره به شرح ذیل می باشد:

  • سیستم جامع اطلاع‌رسانی ناشران (سامانه کدال)
  • سازمان بورس و اوراق بهادار
  • پایگاه اطلاع‌رسانی بازار سرمایه ایران
  • بورس اوراق بهادار تهران
  • شرکت فرابورس ایران
  • و شرکت بورس انرژی ایران
  • شرکت بورس کالای ایران
  • مدیریت فناوری بورس تهران
  • جراید رسمی و معتبر اقتصادی کشور
  • خبرگزاری‌های اقتصادی و سایت‌های خبری بورس

سایت‌های معتبر قیمت‌های جهانی

تضاد منافعی که ممکن است در به دلیل ارائه خدمات مختلف بین منافع مشاور سرمایه گذاری یا اشخاص وابسته و کارکنان وی با مشتریان بوجود آید و راه های کنترل و حل و فصل این تضاد منافع

مکانیسم فعالیت این شرکت با مشتریان خود به نحوی است که تضاد منافع را به حداقل برساند.

راه‌های کنترل و حل‌ و فصل تضاد منافعی که در مسیر ارائه خدمات مختلف بین منافع این شرکت یا اشخاص وابسته و کارکنان وی، با مشتریان بوجود می آید به شرح ذیل می باشد:

مطابق ماده ۱۴ دستورالعمل مشاوره سرمایه‌گذاری:

  • درصورتی‌که تضاد منافع میان مشاور سرمایه‌گذاری و مشتری به وجود آید، اولویت با منافع مشتری خواهد بود.
  • در صورت وقوع چنین مواردی، هیئت‌مدیره شرکت موظف است ضمن تشکیل جلسه، راهکار مناسبی جهت اجتناب از تأثیرات سوء چنین تضادی اتخاذ نماید.
  • بدیهی است که کارفرمایان و سرمایه‌گذاران در صورت اطلاع از وجود چنین تضاد منافعی، محق به اتخاذ تصمیمات مقتضی در خصوص نحوه ادامه همکاری با مشاور خواهند بود.

همچنین مطابق ماده ۱۹ دستورالعمل تأسیس و فعالیت شرکت‌های مشاور سرمایه‌گذاری، درصورتی‌که مشاور سرمایه‌گذاری به مشتری خود درزمینه ورقه بهاداری خاص، مشاوره می‌دهد درحالی‌که

  • شرکت مشاور سرمایه‌گذاری یا اشخاص وابسته به آن
  • کارکنان مشاور سرمایه‌گذاری یا اشخاص وابسته به آن‌ها
  • سایر مشتریان مشاور سرمایه‌گذاری یا
  • صندوق‌های تحت مدیریت مشاور سرمایه‌گذاری

در آن ورقه بهادار مطابق تبصره یک این ماده ذینفع محسوب می‌شوند. و مشاور سرمایه‌گذاری از این موضوع مطلع بوده یا از طریق دریافت گزارش‌های موضوع تبصره دو این ماده از این موضوع مطلع شده باشد؛

آنگاه مشاور سرمایه‌گذاری موظف است قبل از انعقاد قرارداد با مشتری و همچنین قبل از ارائه مشاوره سرمایه‌گذاری در مورد آن ورقه بهادار خاص، مشتری را از این موضوع مطلع کند.

اطلاعات ارائه‌شده به مشتری در اجرای این ماده شامل مشخصات ورقه بهادار و شرح منافع ذینفع در آن ورقه بهادار خواهد بود.

نمایندگان مجوز فعالیت مشاور سرمایه‌گذاری

سعید رضوانی فرد

سمت در مشاور سرمایه گذاری : مشاور

محل فعالیت در شرکت : قائم مقام مدیر عامل

میزان فعالیت : تمام وقت

آخرین مدرک تحصیلی : کارشناسی ارشد حسابداری

سوابق شغلی :

شرکت سپرده گذاری مرکزی اوراق بهادار و تسویه وجوه – ۱۳۹۶ الی ۱۴۰۰
سازمان بورس و اوراق بهادار – ۱۳۸۵ الی ۱۳۹۶
سازمان کارگزاران بورس اوراق بهادار – ۱۳۸۴ الی ۱۳۸۵
موسسه حسابرسی و خدمات مدیریت آبان حساب – ۱۳۸۱ الی ۱۳۸۴
شرکت برجمان جنوب – ۱۳۷۸ الی ۱۳۸۱

گواهی نامه های حرفه ای بازار سرمایه ( تاریخ اخذ گواهی ) :

تحلیل گری بازار سرمایه (۱۳۹۷/۰۲/۲۲)

مدیریت نهادهای بازار سرمایه (۱۳۹۷/۰۲/۲۲)

کارشناس عرضه و پذیرش (۱۳۹۷/۰۲/۲۲)

اصول بازار سرمایه (۱۳۹۷/۰۲/۲۲)

نگار نظری

سمت در مشاور سرمایه گذاری : تحلیل گر

محل فعالیت در شرکت : واحد تأمین مالی و ابزارهای نوین مالی

میزان فعالیت : تمام وقت

آخرین مدرک تحصیلی :  کارشناسی ارشد مدیریت بازرگانی- مالی

سوابق شغلی :

شرکت بورس تهران – ۱۳۸۸/۰۸/۰۱ الی ۱۴۰۰/۰۴/۳۱

کارگزاری بانک تجارت – ۱۳۸۷/۰۶/۰۳ الی ۱۳۸۸/۰۷/۳۰

گواهی نامه ‎های حرفه ای بازار سرمایه ( تاریخ اخذ گواهی ) :

اصول مقدماتی بورس اوراق بهادار (۱۳۸۷/۰۸/۰۲)

معامله گر قراردادهای آتی (۱۳۸۸/۰۲/۲۵)

تحلیل گری بورس اوراق بهادار (۱۳۸۸/۰۸/۲۲)

اصول مقدماتی بورس کالا (۱۳۸۹/۰۸/۲۹)

کارشناسی عرضه و پذیرش (۱۳۹۰/۱۱/۲۰)

احسان دارچین تبریزی

سمت در مشاور سرمایه گذاری : کارشناس

محل فعالیت در شرکت : امور تحلیل

میزان فعالیت : تمام وقت

آخرین مدرک تحصیلی :  کارشناسی ارشد مدیریت کسب و کار

سوابق شغلی : تأمین سرمایه امین – دی ۱۳۹۹ الی شهریور ۱۴۰۰

گواهی نامه های حرفه ای بازار سرمایه ( تاریخ اخذ گواهی ) :

اصول بازار سرمایه (۱۳۹۸/۰۱/۲۲)

معامله گری ابزار مشتقه (۱۴۰۰/۰۴/۲۶)

معامله گری بورس کالا (۱۴۰۰/۰۴/۲۶)

معامله گری بورس انرژی (۱۴۰۰/۰۴/۲۶)

معامله گری اوراق (۱۴۰۰/۰۴/۲۶)

پژمان شعاع فر

سمت در مشاور سرمایه گذاری : حسابدار

محل فعالیت در شرکت : امور مالی

میزان فعالیت : تمام وقت

آخرین مدرک تحصیلی :  کارشناسی ارشد حسابداری

سوابق شغلی : تأمین سرمایه سپهر – اسفند ۱۳۹۴ الی خرداد ۱۳۹۹

سمیه بدخشان

سمت در مشاور سرمایه گذاری : بایگان

محل فعالیت در شرکت : امور اداری

میزان فعالیت : تمام وقت

آخرین مدرک تحصیلی :  کارشناسی روانشناسی

سوابق شغلی :  –